编者按:近日,博云新材资产收购伟徽新材背后的内幕交易被曝光,博云新材股东谢暄涉事,被证监会没收违法所得71.62万元,并处以143.23万元罚款。
值得注意的是,谢暄借全程知晓定增进度之便利,在2013年12月31日至2014年5月24日期间,谢暄与东方证券长沙市劳动西路营业部(简称“东方营业部”)总经理李文捷联系频繁,并委托李文捷及其下属员工管理操作“金某雪”账户交易博云新材。
据资料显示,谢暄是湖南湘投高科技创业投资有限公司总经理,高新技术及成果的产业化是该公司的关注重点,其投资的第一个项目就是谢暄主导的三一重工。从2000年9月投资到2003年6月三一重工上市,增值收益8倍以上,成为当年经典的成功案例。作为早期投资人,谢暄一战成名。
联手东方证券营业部敛财
据上海证券报报道,日前,证监会连发两份行政处罚决定书,将博云新材资产收购案背后的内幕交易,以及涉事的博云新材股东高创投的总经理谢暄曝光,东方证券长沙市劳动西路营业部总经理李文捷亦因此被采取7年证券市场禁入措施。
该起内幕交易案需追溯至2013年11月。当时,谢暄担任上市公司第二大股东湖南湘投高科技创业投资有限公司(简称“高创投”)总经理,而高创投持有长沙伟徽高科技新材料有限公司(简称“伟徽新材”)5%股权,是其第三大股东。
谢暄借全程知晓定增进度之便利,在2013年12月31日至2014年5月24日期间,谢暄与东方证券长沙市劳动西路营业部(简称“东方营业部”)总经理李文捷联系频繁,并委托李文捷及其下属员工管理操作“金某雪”账户交易博云新材,实际获利71.62万元。
据证监会调查显示,“金某雪”账户于2013年2月19日开立于东方营业部。该账户的实际所有人为江某(江某为东方营业部营销总监,金某雪为江某的母亲),后江某在李某捷的安排下将该账户借与谢暄使用。
该账户对应银行三方存管账户开户资料中预留电话为东方营业部主管刘某电话, 2014年1月21日、4月17日、4月18日共存入现金200万元,均来自于谢暄。
2014年2月13日、4月11日、4月16日、4月17日、4月18日李某捷与谢暄联络同时或之后“金某雪”账户即分别买入“博云新材”88,000股、52,700股、54,700股、73,200股、20,300股。3月3日李某捷与谢暄电话联系后“金某雪”即卖出“博云新材”85,900股。
经查,“金某雪”账户于2013年12月31日至2014年5月24日期间仅交易过“博云新材”1只股票,其中买入“博云新材”297,100股,买入金额共计2,973,074.98元,卖出“博云新材”85,900股,卖出金额共计976,382元。截至2014年10月14日,该账户卖出上述期间内买入的全部“博云新材”,实际获利716,167.74元。